沪府办发〔2016〕30号

　　上海市人民政府办公厅关于印发《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区和浦东新区事中事后监管体系建设总体方案》的通知

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

　　经市政府同意，现将《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区和浦东新区事中事后监管体系建设总体方案》印发给你们，请认真按照执行。

　上海市人民政府办公厅

2016年8月5日

　　进一步深化中国（上海）自由贸易试验区和浦东新区事中事后监管体系建设总体方案

　　为贯彻落实国务院印发的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（国发〔2013〕38号）、《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》（国发〔2015〕21号），进一步深化中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“上海自贸试验区”）和浦东新区事中事后监管体系建设，制订本方案。

　　一、总体目标和基本原则

　　（一）总体目标

　　围绕营造法治化、国际化、便利化的营商环境和公平、统一、高效的市场环境，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位等问题，深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革，努力做到放得更活、管得更好、服务更优。围绕构建权责明确、公平公正、透明高效、法治保障的事中事后监管体系，改革监管体制、创新监管模式、强化监管手段，探索建立以综合监管为基础、以专业监管为支撑的监管体系，构建市场主体自律、业界自治、社会监督、政府监管互为支撑的监管格局，全面提升开放条件下的公共治理能力，切实提高事中事后监管的针对性、有效性，使市场和社会既充满活力又规范有序。

　　（二）基本原则

　　1.坚持法治理念。遵循权责法定，推进事中事后监管的法治化、制度化、规范化、程序化，做到于法有据、便捷适度、监管到位。

　　2.坚持问题导向。聚焦重点领域、关键环节，找准监管风险点，主动调整不适应新情况、新要求的体制机制和方式方法，做好事中事后监管补短板。

　　3.坚持制度创新。发挥浦东综合配套改革和上海自贸试验区改革平台的作用，率先在事中事后监管体系、模式、标准、方式、手段等方面形成一批可复制推广的经验成果。

　　4.坚持综合监管。在强化市场主体自律的同时加强业界自治、社会监督和政府监管，形成市场、社会、政府各尽其责、相互支撑的良好局面。

　　5.坚持放管结合。既要简政放权，又要管住管好，以有效的“管”保障有力的“放”，通过有力的“放”与有效的“管”更好地释放市场活力、维护市场秩序。

　　二、主要任务

　　（一）引导市场主体自律

　　筑牢市场主体自律的第一道防线，对市场机制可以解决的问题交由市场解决，促使市场自我约束、自我净化。

　　1.强化市场主体责任。建立完善市场主体首负责任制，促使市场主体在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、信息公示等方面加强自我监督、履行法定义务。

　　2.创新市场评价机制。鼓励支持电子商务等互联网平台企业为交易当事人提供公平、公正、透明的信用评价服务，客观记录并公开交易与消费评价信息，促进市场参与各方加强自我约束。

　　3.发挥金融机构的市场制约作用。通过推动保险、银行等金融机构在业务中嵌入风险管理功能，形成监督有力、风险分担的市场化监督和市场救济机制。创新市场化保险机制，在食品药品、生态环境、安全生产、建筑工程等领域推行责任保险。落实商业银行“展业三原则”，发挥其在跨境资金流动等方面的监测监控作用。督促商业银行等切实履行第三方托管机构的责任，加大对互联网金融、股权投资等资金的监测监控力度。

　　（二）探索业界自治

　　充分发挥行业协会和商会对促进行业规范发展的重要作用，推进政府监管和业界自治的良性互动。

　　1.支持行业协会和商会发展。推动行业协会商会建立健全行业经营自律规范、自律公约和职业道德准则，规范会员行为。建立政府与行业协会商会间的信用信息互联共享机制。通过政府购买服务等方式，支持行业协会商会开展行业信用评价工作，建立健全企业信用档案，完善行业信用体系。探索将航运保险等贴近市场的金融创新的审核和监管职能，下放至金融同业公会等市场组织机构，发挥互联网金融协会等组织在行业规范发展方面的重要作用。

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