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上海证监部门拟移交阜兴系相关证据线索给警方

网络整理 2018-09-03 17:42

  阜兴系实控人朱一栋被押解回国后,阜兴系投资者代表8月31日与上海证监局工作人员进行了沟通。上海证监局将就阜兴系私募基金管理人涉嫌违规违法行为正式立案调查,拟将相关证据与线索移交给上海公安部门,同时证监局将视公司违规情况作出相应处理。就兑付问题,上海证监局在与阜兴系投资者代表沟通中表示,将从理清违法违规行为、理清资产状况、理清责任主体几个方面推进兑付处置。

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  因涉操纵“大连电瓷(行情002606,诊股)”股价,中国证监会今年7月31日对阜兴集团董事长朱某某处以3年证券市场禁入,北京宝袋财富资产管理有限公司实际控制人李某某处以终身证券市场禁入。

  随后,朱某某失联,“阜兴系”相关公司私募产品出现兑付逾期,预计金额高达180亿,遭投资者集体维权。

  央视记者从上海警方处获悉,朱某某潜逃境外,因其涉嫌操纵证券市场,今天(8月29日)晚上被警方押解回国。

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  7月31日夜晚,有知情人士向独角金融爆料,交易规模达到862亿元的P2P平台草根投资爆雷,投资人蜂拥现场。在对方提供的图片当中,已经有穿着警察制服的人在现场维持秩序,一些投资者正在前台处填写信息。

  独角金融紧急联系草根投资公关负责人进行核实,对方表示具体情况还不清楚,事情发生得太突然了。

上海证监部门拟移交阜兴系相关证据线索给警方

上海证监部门拟移交阜兴系相关证据线索给警方

上海证监部门拟移交阜兴系相关证据线索给警方

  (图片来自爆料人)

  值得注意的是,7月,草根投资在其官方微信公众号宣称“上市步伐加速,有望成为杭州市第二家赴港上市的新金融科技公司。”6月初,又才刚刚宣布获得上市公司洲际油气(行情600759,诊股)(600759.SH)领投的23亿元D轮融资,号称“创造了行业单笔融资最高记录”,一派欣欣向荣的景象。

上海证监部门拟移交阜兴系相关证据线索给警方

  (图片来自草根投资官方微信号)

  但在宣布D轮融资的前几个月,草根投资的总经理金梦笔与风控总监王磊等却先后离职。草根投资对外的说法是,“个别团队成员因个人原因离职,系正常现象。”但现在看来,离职的原因或许并没有那么简单。

  草根投资股权变幻之术

  草根投资的运营主体是浙江草根网络科技有限公司,由金忠栲于2013年10月创建,2014年3月正式上线,注册资本2亿元。金忠栲为其法人,同时持股56%为第一大股东。

  据天眼查数据显示,草根投资最初由陈园和宗蓓蕾分别持有55%和45%的股份,几轮融资之后,股权关系不断变化。

  首先是上线不到1年,便在2015年1月宣布获得雷军的顺为资本数千万美元的A轮融资。随后,2015年2月,陈园与宗蓓蕾退出,黄震、张艳阳、马文静(顺为基金副总裁,占股20%)、张宝花(金忠栲之母,占股72%)成为新的股东。金忠栲也于同月成为草根投资法人代表。

  紧接着在2015年4月至6月期间,几位股东纷纷将股权转移给金忠栲。金忠栲成为草根投资占股99.9%的大股东,其母张宝花象征性地持有0.01%股份。从股权关系上看,此时草根投资已完全掌握在金忠栲手中。

  金忠栲,39岁,2015年完成四川大学法律系本科衔接课程,拥有10余年的金融律师执业经历,曾为渣打银行、民泰银行、巨龙管业等数十家金融机构和上市公司提供金融法律顾问服务。此外,还有多年大宗商品从业经历,与国际大宗商品贸易巨头和一些大型国企均有过合作,在金融行业有丰富的经验和人脉。

  金忠栲成为草根投资实控人之后,不断引入战略投资者,而草根投资也在他的带领下开启了估值飙升之路。

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